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3. 【正确答案】 错 【答案解析】 本题考核临时报告中重大事件的范围。根据规定，公司的“董事”，1/3以上的监事或者经理发生变动的，属于应当报送临时报告的重大事件。 【答疑编号26274】 【该题针对“重大事件的界定”知识点进行考核】 4. 【正确答案】 错 【答案解析】 本题考核基金的赎回。根据规定，除不可抗力等特殊情况外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请。 【答疑编号26275】 【该题针对“基金管理公司和基金的募集”知识点进行考核】 5. 【正确答案】 对 【答案解析】 本题考核证券交易所的组织机构。理事会是证券交易所的决策机构，理事会会议应当每季度召开1次。 【答疑编号26276】 【该题针对“证券交易所的相关规定”知识点进行考核】 6. 【正确答案】 错 【答案解析】 本题考核保荐人的持续督导期间。根据规定，上市公司首次发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。 【答疑编号26277】 【该题针对“证券发行的一般规定”知识点进行考核】 7. 【正确答案】 错 【答案解析】 本题考核发行股票的资金用途。根据规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”作出决议。 【答疑编号26278】 【该题针对“证券发行的一般规定”知识点进行考核】 8. 【正确答案】 对 【答案解析】 本题考核证券投资基金的概念。证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的方式。 【答疑编号26279】 【该题针对“基金管理公司和基金的募集”知识点进行考核】 9. 【正确答案】 错 【答案解析】 本题考核证券投资基金的规定。基金投资者是指基金出资者、基金资产所有者和基金投资收益受益人。 【答疑编号26280】 【该题针对“基金管理公司和基金的募集”知识点进行考核】 10. 【正确答案】 错 【答案解析】 本题考核年度报告的报送时间。根据规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。 【答疑编号26281】 【该题针对“定期报告的相关规定”知识点进行考核】 11. 【正确答案】 错 【答案解析】 本题考核招股说明书的用途。根据规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。 【答疑编号26282】 【该题针对“招股说明书的用途”知识点进行考核】 12. 【正确答案】 错 【答案解析】 本题考核权益披露的情形。投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的5％时，同样应当按照规定履行报告、公告义务。 【答疑编号26283】 【该题针对“上市公司收购的权益披露和收购后的事项处理”知识点进行考核】 13. 【正确答案】 对 【答案解析】 本题考核证券登记结算相关规定。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。 【答疑编号26284】 14. 四、简答题  |
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