二、多项选择题
1.
【正确答案】 cd
【答案解析】 本题考核不得注册登记为保荐机构的情况。根据规定，保荐代表人数量少于2名的，不得注册登记，因此选项a的说法是错误的；最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除，不得注册登记，因此选项b是错误的。
【答疑编号26260】
【该题针对“证券发行的一般规定”知识点进行考核】
2.
【正确答案】 abcd
【答案解析】 本题考核发行公司债券的主体资格。《公司法》修订之后，允许所有公司作为发行公司债券的主体。
【答疑编号26261】
【该题针对“公司债券的发行条件”知识点进行考核】
3.
【正确答案】 abcd
【答案解析】 本题考核公司申请公开发行公司债券应当报送的文件。以上四项均为应当报送的文件。
【答疑编号26262】
【该题针对“公司债券的发行条件”知识点进行考核】
4.
【正确答案】 acd
【答案解析】 本题考核重大事件的范围。上市公司1/3以上的监事发生变动时，应当立即公告。
【答疑编号26263】
【该题针对“重大事件的界定”知识点进行考核】
5.
【正确答案】 bcd
【答案解析】 本题考核基金的相关规定。（1）选项b：开放式基金可以申购、赎回，但不能上市交易；（2）选项c：封闭式基金申请上市的条件，基金持有人不得少于1000人；（3）选项d：封闭式基金合同期限届满，应终止上市（而非暂停上市）。
【答疑编号26264】
【该题针对“基金的相关规定”知识点进行考核】
6.
【正确答案】 bcd
【答案解析】 本题考核上市公司收购的规定。（1）收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让；（2）在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约，经国务院证券监督管理机构及证券交易所批准并公告可以变更收购要约；（3）收购期限届满，只有当被收购公司股权分布不符合上市条件的而被终止上市交易时，其余仍持有被收购公司股票的股东，才有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
【答疑编号26265】
【该题针对“上市公司收购的规定”知识点进行考核】
7.
【正确答案】 abd
【答案解析】 本题考核信息披露的相关规定。当投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司持股情况，并予以公告。
【答疑编号26266】
【该题针对“上市公司收购的权益披露和收购后的事项处理”知识点进行考核】
8.
【正确答案】 cd
【答案解析】 本题考核股票上市应该具备的条件。（1）选项a：公司股本总额不少于“3000万元”；（2）选项b：股本总额超过人民币“4亿元”的，公开发行股份的比例为10%以上。
【答疑编号26267】
【该题针对“股票上市的相关规定”知识点进行考核】
9.
【正确答案】 abd
【答案解析】 本题考核证券交易的相关规定。根据规定，发行人发行证券，可以采用上市交易，也可以不上市交易，即在国务院批准的证券交易场所转让。
【答疑编号26268】
【该题针对“证券交易的相关规定”知识点进行考核】
10.
【正确答案】 acd
【答案解析】 本题考核操纵市场行为的范围。根据规定，选项b是属于欺诈客户行为，其他属于操纵市场行为。
【答疑编号26269】
【该题针对“禁止的交易行为”知识点进行考核】
11.
【正确答案】 abd
【答案解析】 本题考核公司债券暂停上市的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（4）未按照公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近2年连续亏损。
【答疑编号26270】
【该题针对“公司债券暂停上市的情形”知识点进行考核】
12.
【正确答案】 abcd
【答案解析】 本题考核公开发行新股的条件。根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
【答疑编号26271】
【该题针对“证券发行的一般规定”知识点进行考核】
三、判断题
1.
【正确答案】 错
【答案解析】 本题考核保荐人的持续督导期间。根据规定，上市公司再次发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。
【答疑编号26272】
【该题针对“证券发行的一般规定”知识点进行考核】
2.
【正确答案】 对
【答案解析】 本题考核证券转让的规定。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制。
【答疑编号26273】
【该题针对“证券交易的规则”知识点进行考核】

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