9.下列关于证券交易的说法正确的有（   ）。
a．证券交易的主体必须合法
b．上市公司董事将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有
c．发行人发行证券，必须采用上市交易
d．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

10.下列属于操纵市场行为的是（  ）。
a．甲和乙机构投资者合谋，集中资金优势，联合买卖股票，造成证券市场价格变动
b．证券公司挪用客户所委托买卖的证券进行交易
c．甲与他人串通，利用资金优势，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易量
d．以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，影响证券交易价格

11.根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（　）。
a．最近2年连续亏损
b．有重大违法行为
c．净资产额减至人民币5000万元
d．不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金

12.根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件的有（   ）。
a．具备健全且运行良好的组织机构
b．具有持续盈利能力，财务状况良好
c．最近3年财务会计文件无虚假记载
d．最近3年无重大违法行为
三、判断题

1.上市公司再次发行证券的，持续督导期间为上市当年年末及其后一个完整会计年度。（ ）

2.证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。（    ）

3.上市公司1/3以上的董事、监事或者经理发生变动的，属于应当报送临时报告的重大事件。（   ）

4.基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请。（   ）

5.理事会是证券交易所的决策机构，理事会会议应当每季度召开1次。（    ）

6.上市公司首次发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。（   ）

7.上市公司发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。（　）

8.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的方式。（　　）

9.基金投资者就是指的基金出资者。（　　）

10.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。（   ）

11.公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（ ）

12.投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的5％，可以豁免履行报告、公告义务。（ ）

13.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。（   ）

14.某公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，如公司全部财产不足以全部支付的，应当先缴纳罚款。（　　）
四、简答题

1.中国证监会的某证券监管派出机构于2007年5月在对a上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实：
（1）a公司报送的2006年年度报告显示：截止2006年12月31日，该公司经审计的合并会计报表净资产总额为26888万元。
（2）a公司报送的2006年年度报告仅披露了持股5％以上(含5％)的股东共计8人情况，而未披露其他股东的情况。
（3）2007年3月，公司依赖于进口的主要原材料国际市场价格大幅上涨，a公司没有以临时报告的方式披露该事件；同年4月，a公司召开的董事会根据经理的提议，解聘了公司财务负责人王某的职务，该信息也未以临时报告的方式披露。
要求：根据本题所述内容，分别回答下列问题：
（1）a公司在年度报告中披露的股东人数是否符合规定？并说明理由。
（2）根据上市公司临时报告信息披露的有关规定，a公司是否应当以临时报告的方式披露原材料国际市场价格大幅上涨的信息和解聘王某的信息？并分别说明理由。

答案部分

一、单项选择题
1.
【正确答案】 c
【答案解析】 本题考核公开发行证券的规定。根据规定，向不特定对象发行证券和向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行证券。
【答疑编号26243】
【该题针对“证券发行一般规定”知识点进行考核】
2.
【正确答案】 b
【答案解析】 本题考核股票发行的核准程序。根据规定，国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。参与核准股票发行申请的人员，不得与发行申请单位有利害关系；不得接受发行申请单位的馈赠；不得持有所核准的发行申请的股票；不得私下与发行申请单位进行接触。
【答疑编号26244】
【该题针对“证券发行程序”知识点进行考核】
3.
【正确答案】 a
【答案解析】 本题考核承销的相关规定。根据规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。
【答疑编号26245】
【该题针对“证券发行一般规定”知识点进行考核】
4.
【正确答案】 b
【答案解析】 本题考核公司债券的发行条件。根据规定，公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司“净资产”的40％，因此选项b的说法是错误的。
【答疑编号26246】
【该题针对“公司债券的发行条件”知识点进行考核】
5.
【正确答案】 b
【答案解析】 本题考核基金的赎回申请。根据规定，基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
【答疑编号26247】
【该题针对“基金管理公司和基金的募集”知识点进行考核】
6.
【正确答案】 b
【答案解析】 本题考核持股比例达到一定程度后的法定的报告义务履行期限。根据规定，当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％时，应当依照法律规定进行书面报告和公告。
【答疑编号26248】
【该题针对“上市公司收购的权益披露和收购后的事项处理”知识点进行考核】
7.
【正确答案】 c
【答案解析】 本题考核应当在上市公司定期报告中签署书面确认意见的人员。根据规定，上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。
【答疑编号26249】
【该题针对“定期报告的相关规定”知识点进行考核】
8.
【正确答案】 c
【答案解析】 本题考核点是证券公司注册资本。经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
【答疑编号26250】
【该题针对“证券公司的相关规定”知识点进行考核】