第 六 章 证券法律制度
一、单项选择题 [ _RZ7zw':So^`$ObHP [ 本 资 料 来 源 于 贵 州 学 习 网 财会考试会计职称考试 http://Www.gzU521.com ] [ _RZ7zw':So^`$ObHP
1.下列属于公开发行证券的是（ ）。
a．向特定对象发行证券累计超过150人
b．向特定对象发行证券
c．向不特定对象发行证券
d．向特定对象发行证券累计超过100人
2.国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请，下列有关核准程序的说法正确的是（ ）。
a．核准程序可以公开进行，也可以不公开进行
b．参与审核和核准股票发行的人员，不得与发行申请人有利害关系
c．参与审核和核准股票发行的人员，可以持有所核准发行申请的股票
d．参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜
3.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
a．70％
b．90％
c．80％
d．75％
4.下列关于发行公司债券的说法中，错误的是（ ）。
a．股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元
b．累计债券余额不超过公司资产总额的40％
c．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
d．募集的资金投向符合国家产业政策
5.基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起（ ）工作日内，对该交易的有效性进行确认。
a．5
b．3
c．1
d．10
6.当投资者持有一个上市公司已发行的股份的（ ）后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5％时，应予以公告和进行书面报告。
a.10％
b.5％
c.6％
d.8％
7.下列人员中，不应当在上市公司定期报告中签署书面确认意见的人员是（ ）。
a.董事
b.经理
c.监事
d.财务负责人
8.根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（ ）。
a．人民币5000万元
b．人民币1亿元
c．人民币5亿元
d．人民币10亿元
9.某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。
a．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务
b．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易
c．证券自营；证券经纪；证券投资咨询
d．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
10.下列属于欺诈客户行为的是（ ）。
a．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
b．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
c．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
d．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
11.王某委托证券公司进行证券买卖，证券公司为了谋取佣金收入，诱使王某进行了一些不必要的证券买卖，该证券公司的行为属于（ ）。
a．欺诈客户行为
b．内幕交易行为
c．操纵市场行为
d．信用交易行为
12.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起一定期限内公告中期报告。这里的一定期限内是指（ ）。
a.1个月内
b.2个月内
c.3个月内
d.4个月内
13.某上市公司公开发行股票，其招股说明书中所列用途为购建厂房，后管理当局决定改变募集资金的用途，对于此项改变，下列说法正确的是（ ）。
a．必须经股东大会作出决议
b．必须经董事会作出决议
c．必须经国务院证券监督管理委员会决议通过
d．必须经独立董事许可后交由董事会讨论通过
14.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度（ ），向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
a．结束之日起1个月内
b．结束之日起2个月内
c．结束之日起4个月内
d．结束之日起15日内
15.根据《中华人民共和国证券法》规定，上市公司发生的下列事件中，可以不进行公告的有（ ）。
a．公司经理发生变动
b．公司40%的监事发生变动
c．公司财务负责人发生变动
d．人民法院依法撤销董事会决议
16.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当编制权益变动报告书。完成权益变动报告书的期限是( )。
a．该事实发生之日起3日内
b．该事实发生之日起5日内
c．该事实发生之日起7日内
d．该事实发生之日起10日内
17.某公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，如公司全部财产不足以全部支付的，应当（ ）。
a．先缴纳罚款
b．先缴纳罚金
c．先承担民事赔偿责任
d．按照同一比例分别支付
二、多项选择题
1.根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，下列不得注册登记为保荐机构的情况有（ ）。
a．保荐代表人数量少于5名
b．最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
c．公司治理结构存在重大缺陷
d．公司风险控制制度健全但未有效运行
2.根据规定，下列各项中，可以发行公司债券的主体有（ ）。
a．股份有限公司
b．国有独资公司
c．甲国有企业与乙国有企业投资设立的有限责任公司
d．甲国有企业、乙国有企业与丙集体企业投资设立的有限责任公司4* %f)�t(xzu|v( ,0[ 此文转贴于我的学习网财会考试会计职称考试 http://www.Gzu521.com]4* %f)�t(xzu|v( ,0
3.公司申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门报送的文件有（ ）。
a．公司营业执照
b．公司章程
c．公司债券募集办法
d．资产评估报告和验资报告
4.根据《中华人民共和国证券法》的规定，某上市公司发生的下列事项中，董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的有（ ）。
a．上市公司的董事长发生变动
b．1/4的监事发生变动
c．公司发生重大亏损
d．股东大会作出减少注册资本的决定
5.根据规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，错误的是（ ）。
a.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
b.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易
c.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
d.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
6.下列有关上市公司收购的表述，不符合《证券法》规定的是（ ）。
a.被收购公司不得向收购人提供任何形式的财务资助
b.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让
c.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约
d.收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购
7.甲公司通过证券交易所的证券交易持有一个乙上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内（ ）。
a.向国务院证券监督管理机构作出书面报告
b.向证券交易所作出书面报告
c.向证券登记结算机构作出书面报告
d.通知上市公司持股情况并予以公告
8.根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（ ）。
a.公司股本总额不少于人民币5000万元
b.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
c.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
d.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
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