第六章 证券法律制度

　　一、单项选择题

　　1.下列属于公开发行证券的是( )。

　　a.向特定对象发行证券累计超过150人

　　b.向特定对象发行证券

　　c.向不特定对象发行证券

　　d.向特定对象发行证券累计超过100人

　　【答疑编号12295,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 c

　　【答案解析】 本题考核公开发行证券的条件。根据规定，向不特定对象发行证券和向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行证券。

　　2.证券的代销和包销期限，最长不超过( )。

　　a.30日

　　b.90日

　　c.45日

　　d.2个月

　　【答疑编号12296,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 b

　　【答案解析】 本题考核证券的代销和包销的期限。根据规定，证券的代销、包销期限，最长不超过90日。

　　3.下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是。( )

　　a.证券投资基金由基金管理人依法募集

　　b.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

　　c.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书

　　d.基金募集期限满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上

　　【答疑编号12297,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 d

　　【答案解析】 本题考核证券投资基金发行的有关规定。根据规定，基金募集期限满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上;开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额。

　　4.当投资者持有一个上市公司已发行的股份的(　　)后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5%时，应予以公告和进行书面报告。

　　a.10%

　　b.5%

　　c.6%

　　d.8%

　　【答疑编号12298,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 b

　　【答案解析】 本题考核持股比例达到一定程度后的法定的报告义务履行期限。根据《证券法》规定，当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%时，应当依照法律规定进行书面报告和公告。

　　5.基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起( )工作日内，对该交易的有效性进行确认。

　　a.5

　　b.3

　　c.1

　　d.10

　　【答疑编号12299,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 b

　　【答案解析】 本题考核基金的赎回申请。根据规定，基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

　6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的( )，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　a.结束之日起1个月内

　　b.结束之日起2个月内

　　c.结束之日起45日内

　　d.结束之日起4个月内

　　【答疑编号12300,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 d

　　【答案解析】 本题考核年度报告的报送时间。根据规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　7.上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是( )。

　　a.公司经理发生变动

　　b.公司董事发生变动

　　c.公司生产经营的外部条件发生重大变化

　　d.持有公司1%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的

　　【答疑编号12301,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 d

　　【答案解析】 本题考核上市公司重大事件。根据规定，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于重大事件。因此选项d是错误的。

　　8.、《中华人民共和国证券法》的规定，下列选项中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的有( )。

　　a.发行股票公司的控股股东的高级管理人员

　　b.持有公司2%股份的股东

　　c.证券监督管理机构工作人员

　　d.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

　　【答疑编号12302,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 b

　　【答案解析】 本题考核内幕信息知情人员的范围。根据规定，持有公司5%以上股份的股东属于内幕人员，因此选项b不属于内幕信息的知情人员。

　　9.某证券公司的经营范围为：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为( )。

　　a.1000万元

　　b.5000万元

　　c.1亿元

　　d.5亿元

　　【答疑编号12303,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 b

　　【答案解析】 本题考核证券公司注册资本的规定。按照规定此时的注册资本最低限额为5000万元。

　　10.某股份有限公司2002年3月发行3年期公司债券1000万元，1年期公司债券500万元。2004年2月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2004年1月末净资产额为6000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )。

　　a.2400万元

　　b.1900万元

　　c.1400万元

　　d.900万元

　　【答疑编号12304,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 c

　　【答案解析】 本题考核公司债券的发行条件。发行公司债券，其累计债券总额不超过公司净资产额的40%，累计债券总额是指公司成立以来发行的所有债券尚未返还的部分。本题该公司净资产额为6000万元，本次发行公司债券额最多不得超过1400万元(6000万元×40%-1000万元=1400万元)。

　　11.下列有关证券投资基金的发行，正确的说法是( )。

　　a.基金募集期限满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上

　　b.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定

　　c.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书

　　d.证券投资基金由基金托管人依法募集

　　【答疑编号12305,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 a

　　【答案解析】 本题考核证券投资基金发行的有关规定。根据规定，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起“6个月”内作出核准或者不予核准的决定，因此选项b是错误的;基金管理人应当在基金份额发售的“3日”前公布招募说明书，因此选项c是错误的;证券投资基金由“基金管理人”依法募集，因此选项d的说法是错误的。

　　12.下列人员中，不应当在上市公司定期报告中签署书面确认意见的人员是( )。

　　a.董事

　　b.经理

　　c.监事

　　d.高级管理人员

　　【答疑编号12306,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 c

　　【答案解析】 本题考核应当在上市公司定期报告中签署书面确认意见的人员。根据规定，上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。

　　13.下列有关上市公司收购的表述，符合《证券法》规定的是( )。

　　a.被收购公司不得向收购人提供任何形式的财务资助

　　b.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让

　　c.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约

　　d.收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购

　　【答疑编号12307,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】

　　【答案解析】 本题考核上市公司收购的规定。(1)收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让;(2)在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约，经国务院证券监督管理机构及证券交易所批准并公告可以变更收购要约;(3)收购期限届满，只有当被收购公司股权分布不符合上市条件的而被终止上市交易时，其余仍持有被收购公司股票的股东，才有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

　　14.根据《证券法》的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　a.5日

　　b.3日

　　c.10日

　　d.15日

　　【答疑编号12308,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 b

　　【答案解析】 本题考核协议收购的报告和公告期限。根据规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　15.根据《证券法》的规定，收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )后，公告其收购要约。

　　a.15日

　　b.45日

　　c.1个月

　　d.10日

　　【答疑编号12309,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 a

　　【答案解析】 本题考核公告收购要约的期限。根据规定，收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。